近日，多家上市券商因波及定增状貌非法，被证监会立案造访或处罚。

4月16日晚间，东吴证券（601555.SH）发布公告称，因涉嫌国好意思通信（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ、已退市）非公开刊行股票保荐业务未奋勉尽责，证监会决定对其立案。

此前4月12日，中信证券（600030.SH、6030.HK）、海通证券（600837.SH、6837.HK）因相关主体违抗胁制性功令转让中核钛白（002145.SZ）2023年非公开刊行股票经由中涉嫌不法非法，两家券商同期被立案。同日，华西证券（002926.SZ）被处罚暂停保荐资历6个月，相似波及定增业务非法。

跟着监管抓续趋严，IPO、再融资状貌监管力度将不断加强。新“国九条”提议，要严把刊行上市准入关，严格再融资审核把关，同期强化刊行上市全链条包袱，竖立中介机构“黑名单”轨制，严查诓骗刊行等不法非法问题等。

东吴证券被立案，涉两家财务作秀上市公司

东吴证券4月16日公告称，公司于2024年4月16日收到证监会的《立案奉告书》，内容为：“因你单元涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公开刊行股票保荐业务未奋勉尽责，字据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律律例，2024年4月8日，我会决定对你单元立案。”

东吴证券暗意，公司将积极互助证监会的相关责任，并严格按照监管要求履行信息表露义务。现在，公司的磋磨情况泛泛。相关信息以公司公告为准，敬请庞杂投资者感性投资，预防投资风险。

公开信息线路，紫鑫药业最近一次定增发生在2016年4月，募资总数约16亿元，召募资金用于偿还银行贷款及补充流动资金，刊行用度约3325万元；国好意思通信最近一次定增发生在2021年6月，募资总数约1.66亿元，召募资金用于京好意思电子智能终局出产线智能化状貌、国好意思通信信息化平台开导状貌以及补充流动资金及偿还银行贷款，刊行用度约663万元；上述两个状貌标保荐机构均为东吴证券。

这次东吴证券被立案，波及的国好意思通信及紫鑫药业两家上市公司，均因涉嫌财务作秀或诓骗刊行等，于近期遭到证监会处罚。

其中，紫鑫药业曾因财务作秀，于前年1月被证监会立案造访。而后，公司股票前年5月至6月技艺，迷惑二十个商业日的逐日收盘价均低于1元，触及股票拒绝上市情形，于前年8月平定摘牌退市。

上周，紫鑫药业于4月10日发布公告称，公司于4月8日收到证监会吉林监管局下发的《行政处罚及商场禁入预先奉告书》，因涉嫌信披非法，紫鑫药业及15名相关负责东谈主磋磨被罚3587万元，同期紫鑫药业实控东谈主郭春生被罚终生证券商场禁入，不法手脚径直包袱东谈意见洪发被罚10年证券商场禁入。

经查明，紫鑫药业迷惑8年因采购东谈主参虚增金钱近60亿，导致公司未按功令表露与关联方发生的非磋磨性资金交游，组成紧要遗漏；同期，2017年、2018年通过作弊步地隔离虚增营收和净利2.94亿元、1.80亿元。此外，还未按功令表露公司非法担保、紧要诉官司项等。

此外，国好意思通信于4月15日发布公告称，公司收到证监会出具的《行政处罚及商场禁入预先奉告书》，因国好意思通信2020年和2021年财务作秀、2020年非公开刊行状貌组成诓骗刊行，对公司及6名负责东谈主磋磨处罚3636万元，其中对时任董事长宋林林、总司理宋火红、财务总监郭晨3东谈主选择10年商场禁入设施。

多家券商涉定增非法被立案或处罚

最近一周，因波及定增状貌非法被立案和处罚的券商不在少数。

除东吴证券外，华西证券也因在金通灵（300091.SZ）2019年定增状貌中存在非法手脚，被选择暂停保荐业务资历6个月的监管设施。

华西证券4月12日晚间发布公告称，公司涉嫌在金通灵2019年非公开刊行股票保荐状貌标执业经由中存在以下非法手脚：遵法造访责任涉嫌未奋勉尽责，向特定对象刊行股票上市保荐书存在子虚记录；抓续督导阶段出具的相关敷陈涉嫌存在子虚记录；抓续督导现场检讨责任涉嫌履行不到位。

同期，江苏证监局拟对上述状貌保荐代表东谈主刘静芳、张然选择认定为不合乎东谈主选的监管设施，自监管设施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相关职务好像施行履行上述职务；决定对上述状貌抓续督导保荐代表东谈主郑义、陈庆龄选择出具警示函的监督解决设施。

因迷惑6年财务作秀，金通灵于本年1月收到证监会《行政处罚决定书》，公司及相关负责东谈主磋磨被处罚570万元。经查，2017年至2022年，公司通过伪造工程形象程度阐述表、发货单等调遣EPC总承包状貌完工程度（践约程度）、未发货提前阐述收入以及对销售反璧不冲减收入等步地，虚增营收和利润。

公开信息线路，金通灵2019年定增状貌募资8亿元，资金用于偿还银行贷款以及补充流动资金。

此外，4月12日晚间，中信证券、海通证券同期发布公告称，收到证监会《立案奉告书》，同因在相关主体违抗胁制性功令转让中核钛白2023年非公开刊行股票经由中涉嫌不法非法，3月13日，证监会决定对其立案。

同日，中核钛白首布公告称，公司实控东谈主王泽龙因涉嫌违抗胁制性功令转让中核钛白2023年非公开刊行股票、信息表露不法等不法非法手脚，被证监会立案造访。

胁制2023年三季度末，王泽龙抓有中核钛白12.95亿股，其中6.71亿股限售股，抓股比例33.45%，上述6.71亿限售股于前年10月17日破除限售。胁制2023年末，王泽龙仍抓有中核钛白12.95亿无穷售条目股，抓股比例33.45%。

公开贵寓线路，中核钛白于2023年3月向特定对象非公开刊行A股，召募资金总数52.88亿元，刊行价5.92元，召募资金扣除刊行用度后将一谈用于轮回化钛白粉深加工状貌、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源轮回状貌、年产50万吨磷酸铁状貌和补充流动资金。

中信证券是该状貌保荐机构，海通证券则是该状貌16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元。胁制2023年上半年，海通证券位列中核钛白前十大鼓励第四位，抓股比例2.39%。